责任矿产模组功能操作说明

模组手册 > 责任矿产模组功能操作说明

详细请参阅冲突矿产Conflict Minerals简介

功能概要

GPM Light 系统在系统中的物质资料库中定义了冲突金属，并在平台上定期更新由 RMI 发布的冲突冶炼厂资料。

系统管理人员可依据需求设置责任矿产调查模式，可弹性的管理不同状态的调查表，并拥有独立的单一审核界面，以及专属的符合分析功能区块，可明确的掌握整体调查作业，清楚地总览整机的调查，回复、宣告声明统计，查阅申报异常的明细资料以及产出合规性报表。除了基本的作业循环之外，在责任矿产模板进版、冶炼厂异动和更新调查的管理机制，也有多样化的异动管理功能，完整的满足客户在责任矿产的调查要求。

若系统仍保留第一版由MCD表格所引用的成分表申报责任矿产冶炼厂的模组，也可跨模组作资料整合，比对供应商于调查表和MCD表格所引用的成分表宣告冶炼厂资料是否一致，可在系统中查阅这些比对结果资料。

责任矿产模组作业流程图

责任矿产模组要点

可依需求调整申报范围或种类 - 可调整申报范围或种类为Product、Company或User defined，调查方式可随时弹性变更。
可设置更新周期维护调查 - 当CMRT、EMRT更新时自动调查，也可自行选择周期要定期或依版本更新，来对供应商发出调查。
清楚掌握冶炼厂明细资料及状态 - 可查看冶炼厂明细资料及状态，冶炼厂信息修改时，也可盘查含有失效冶炼厂的材料。
汇整冶炼厂资料 - 报表可列出冶炼厂版本修改清单及冶炼厂与料号的对应关系，可合并相同冶炼厂资料。
实时维护最新版的调查状态 - 当调查表非最新版本时可自动/手动重新调查，或由供应商自行重新调查。
依据调查内容进行整体分析及产出报表 - 调查结果以数字仪表板方式呈现，可作整体的统计分析及产出CMRT和EMRT标准报表。
多形式呈现产品含有冲突金属的材料明细及调查状态 - 报表可依供应商的回复呈报单一料件状态，或在BOM层级下呈报各材料的状态。
EMRT模版产出报表，并带入信息** - 系统厂可设置基本资料，直接套用输出至CMRT和EMRT报表。
满足长周期性管理 - 完善的冶炼厂版本更新管理机制，并以及平台报表推送方式更新CMRT和EMRT发行至系统厂，满足长周期性管理。

CMRT冲突矿产报告模板 (Conflict Minerals Reporting Template) 冲突矿产报告模板是由RMI开发的免费、标准化报告模板，本模板可以传递供应链中使用金属的来源矿物国家及金属冶炼厂的信息。

来源网址：http://www.responsiblemineralsinitiative.org/conflict-minerals-reporting-template/

EMRT扩展矿产报告模板 (Extended Minerals Reporting Template)

扩展矿产报告模板是由RMI开发的免费、标准化报告模板，用于识别钴和云母供应链中的关键点，并收集尽职调查信息。

来源网址：https://www.responsiblemineralsinitiative.org/reporting-templates/emrt/

代码管理

查询责任矿产物质

在GPM Light 系统中，您可以查询目前被定义为责任矿产的物质资料，以及含有责任矿产的化合物。查询的操作步骤如下：

点击左侧功能菜单 [控制台] > [物质资料]。
在右侧查询页点击键，下方查询结果清单中将出现所有平台上已建立的物质质清单。
在查询功能列上点击键，打开查询表格字段筛选功能
如下图，于[责任矿产]字段输入「是」后点击图案，在下拉选单中选择「等于」后，将会呈现目前系统已设定为责任矿产的物质。

在查询清单中，勾选要查看细节的物质记录后，点击键可查看物质明细资料。

责任矿产物质说明

如果您使用GPM Light 2.5以上版本，物质资料库将统一由NET平台管理中心维护，在系统中仅能查询信息。

查询冶炼厂资料

在GPM Light 系统中，您可以查询目前最新版本的责任矿产冶炼厂资料。查询的操作步骤如下：

点击左侧功能菜单 [控制台] > [代码管理]。
在右侧查询页上方点击键，打开进阶查询选项字段。
在 [代码群组]字段输入冶炼厂 后点击键，即会出现[冶炼厂]选项。
在查询清单中，勾选责任矿产-冶炼厂清单 后，点击键打开新查询窗口。
在查询窗口中，您可以输入不同的查询条件以准确查询。以下图为例，如果希望查询所有 "金(Gold)" 冶炼厂，您可以在 [金属名称(中)]字段输入「金」后点击，即会出现所有「金」的冶炼厂。
勾选一笔要查看的资料后点击，查看冶炼厂详细资料内容。

若用户希望手动调整冶炼厂状态，并于平台送审时进行必要卡控，可于代码管理使用[隐藏]、[取消隐藏]手动调整冶炼厂的启停用。

冶炼厂资料说明

如果您使用GPM Light 2.5以上版本，冶炼厂信息将由NET平台管理中心统一更新，在系统中仅能查询信息，如有资料未及时更新的状况请联系平台客服人员。

责任矿产管理设定

GPM.NET平台管理中心会定期提供及更新CMRT/EMRT的版次、调查模板以及冶炼厂列表，系统厂管理人员则可依据需求进行下列的管理设定，责任矿产的功能选项为了方便使用，全都归类在「责任矿产」的主项目底下。

组态设定

责任矿产组态可以设定CMRT/EMRT两种不同类型的调查表要自动发布或手动发布、佐证文件的必填性，以及应回复期限，设定的方式如下：

点击左侧功能菜单 [责任矿产模组] > [责任矿产组态设定]。
在右侧打开的[责任矿产调查组]页签左下方的键开始新增规则内容。
设定组态内容：

规则名称：设定规则名称，责任矿产调查表的规则名称不能重复建立。
停用：本规则是否停用。
顺序：决定系统判断套用规则的先后顺序。
规则依循字段：可设定为厂商代码、厂商名称、责任矿产发布人员，作为规则公式所依循的判断基础。
套用规则：依 规则依循字段 设定规则的公式，请依照下方符号表的规则设定。
规则内容：设定表单在本组态会执行的内容。
- 版本更新调查方式 - 设定CMRT/EMRT两种类型的调查表为手动发布或自动发布。
- 佐证文件必填性 - 决定佐证档案是否为必填。
- 应回复期限 - 设定调查表应回复的期限。

若需修改组态，于主画面点击[规则名称]左方链接，打开组态明细窗口，修改完成后点击，回到组态设定主画面点击。

责任矿产组态设定

[套用规则]请依公式设定，参阅下方规则符号表搭配进行设定：

符号	说明
^	代表『搜索开头的字符』的意思
.	代表『一定有一个任意字符』的意思
*	代表『重复前一个字符，0 到无穷多次』的意思
$	代表『搜索结尾的字符』的意思
\		用来『分隔不同条件』

范例说明：^CA代表CA开头的物料；CA$代表CA结尾的物料；^CA.*1$代表CA开头且1结尾的物料，如下图为「CA结尾和CA开头1结尾的两种物料」(其它[规则依循字段]设定方式相同)。

责任矿产组态设定

组态规则

若组态已被使用，用户无法执行修改，需联系客服进行修改。

可对组态进行拖曳来改变顺序。

报表模板

设定[责任矿产符合分析] > [依公司]的报表模板内容，可针对公司层级以及隶属厂区设置CMRT/EMRT模版Declatarion的统计规则，包含：企业档案和统计规则(为CMRT/EMRT模版(Declaration)问卷的问题回复)，设定方式如下：

点击左侧功能菜单 [责任矿产] > [责任矿产组态设定]。
在右侧开启的[报表模板]页签左下方的键开始新增规则内容。
设定[报表模板名称]。
依据需求按照字段进行填写即可，填写完成后点击上方的键将资料存盘(请注意！有红色*为必填字段)。
下方可切换CMRT或EMRT页签来进行设置。
此处所填好的资料为[责任矿产符合分析] > [依公司] > [责任矿产报表输出] > [报表模板]下拉选单的来源，若没有于[预览/编辑调查表]进行编辑，则会依据此处的内容输出。

责任矿产组态设定

若没有设定报表模板名称，则无法显示于[责任矿产符合分析] > [依公司] > [责任矿产报表输出] > [报表模板]。

审核流程设定

针对责任矿产调查表的审核流程，设定的步骤如下：

点击左侧功能菜单 [控制台] > [流程设定]。
在右侧查询页点击键，在下方查询结果表格中将出现流程设定列表。
勾选清单中 [责任矿产调查表]后，点击键。
在流程设定的页面中，依据管理上的需要设定流程，完成设定后点击键。

流程设定的操作细节，详阅流程设定说明。

参数设定

可自行设定责任矿产模组关联的参数，设定的步骤如下：

点击左侧功能菜单 [控制台] > [参数设定]。
点击[责任矿产模组]页签后点点击，查询结果会呈现在下方。
依据[参数说明]勾选要进行设定的项目后点击键。
于打开的页面依需求进行修改，完成后点击或键，参数设定成功。

下方针对各项参数项目进行说明：

[更新/升版]系统是否自动升版调查：
- 「是」- 当平台CMRT/EMRT升版信息同步到Light系统，系统会实时产出最新版的调查表，并依循责任矿产调查查表组态设定来决定是否执行发布。
- 「否」- 需要于 [责任矿产] > [责任矿产调查表] 点击产出最新版的调查表，并依据责任矿产调查表组态设定来决定是否执行发布。
[更新/升版]设定定期更新周期（n天）：系统管理人员可自行设定天数定期对供应商展开调查，系统会依据设定的天数，自动周期更新并发布调查。
一致性分析管控方式：有启用责任矿产1.0，系统会比对MCD表格引用的成分表所申报的冶炼厂与调查表申报的是否一致，当不一致时可决定调查表是否可以送审。
- 「放行」- 不做任何提示并可以送审。
- 「警示」- 系统会出现警示信息，可以送审调查表。
- 「管控」- 系统会出现警示信息，无法送审调查表。
升版后是否对旧版调查表进行停止调查
- 「是」- 责任矿产调查表进版后，系统产生新版调查表发布调查，自动对旧版调查表停止调查。
- 「否」- 责任矿产调查表进版后，系统产生新版调查表发布调查，供应商/系统厂可同时查看新旧版调查表。
平台送审「其它」、「除名」及「验证中」冶炼厂状态卡控：当供应商所申报的冶炼厂为上述三种状态时，可决定调查表是否可以送审。
- 「放行」- 不做任何提示并可以送审。
- 「警示」- 出现警示信息，可以送审。
- 「管控」- 出现警示信息，无法送审。
冶炼厂变更为除名时，是否重启调查
- 「是」- 系统更新冶炼厂列表时，针对含除名冶炼厂的厂商自动重启CMRT\EMRT调查。可设定重启调查的表单类型与重启调查后邮件通知群组。
- 「否」- 系统更新冶炼厂列表时，针对含除名冶炼厂的厂商不自动重启CMRT\EMRT调查。
冶炼厂运营状态变更为停止运营时，是否重启调查
- 「是」- 系统更新冶炼厂列表时，针对含停止调查的冶炼厂的厂商自动重启CMRT/EMRT调查。可设定重启调查的表单类型与重启调查后邮件通知群组。
- 「否」- 系统更新冶炼厂列表时，针对含停止调查的冶炼厂的厂商不自动重启CMRT/EMRT调查。

是否允许供应商使用评估中合格冶炼厂
- 「是」- 供应商送审责任矿产调查表时，若供应商有宣告评估中的合格冶炼厂，则不允许送审。
- 「否」- 供应商送审责任矿产调查表时，不检核冶炼厂是否在评估中。
是否允许供应商新增调查表
- 「是」- 允许供应商新增责任矿产调查表。
- 「否」- 不允许供应商新增责任矿产调查表。
是否允许送审停止运营状态的冶炼厂
- 「是」- 供应商送审责任矿产调查表时，若供应商有宣告停止运营的合格冶炼厂，则不允许送审。
- 「否」- 供应商送审责任矿产调查表时，不检核冶炼厂是否在停止运营。

是否卡控包含责任矿产化合物
- 「是」- 供应商送审责任矿产调查表时，系统的一致性分析管控会包含刻意添加的责任矿产化合物。
「否」- 供应商送审责任矿产调查表时，系统的一致性分析管控不包含刻意添加的责任矿产化合物。
限定责任矿产回复的申报范围：于此处设定供应商回复的申报范围为Product、Company或User defined(可多选或全选，目前暂不支持User defined)，调查种类可随时弹性更动。
责任矿产小版更新时(注:小版指版号的小数点第2位数)，是否自动进版产生小版调查表：此设定需搭配[更新/升版]系统是否自动升版调查设定为【是】
- 「是」- CMRT/EMRT升版如(6.3→6.31)，将自动进版产生小版调查表。
- 「否」- CMRT/EMRT升版如(6.3→6.31)，不会自动进版。

责任矿产发布与管理

查询调查表

查询加州责任矿产的操作步骤如下：

点击左侧功能列 [管理] > [责任矿产调查表]。
在右侧查询页点击键，查询全部资料。
点击设定查询条件筛选特定的调查表记录。常用的查询字段如下：
- 调查类型：CMRT、EMRT。
- 调查状态。
- 审核状态。
- 其它基本信息，如：厂商名称、厂商代码。
查询结果会呈现在下方，选择要查看的资料后，点击来查看调查表。

发布调查

发布责任矿产调查表的操作步骤如下：

点击左侧功能列 [责任矿产模组] > [责任矿产调查表]。
在右侧查询页点击键，或是通过筛选特定的调查表记录。
于下方的查询结果清单，选择要执行发布的资料后，点击命令行上的键。
完成后，系统会出现[执行「发布」成功]的提示对话框。

停止调查

停止调查责任矿产调查表的操作步骤如下：

点击左侧功能列 [责任矿产模组] > [责任矿产调查表]。
在右侧查询页点击键，或是通过筛选特定的调查表记录。
于下方的查询结果清单，选择要执行发布的资料后，点击命令行上的键。
在打开的窗口中，填入 停止调查说明 后，保存设定，调查表停止调查完成。

重新调查

当有管理需求，须重新调查责任矿产调查表，操作步骤如下：

点击左侧功能列 [责任矿产模组] > [责任矿产调查表]。
在右侧查询页点击键，或是通过筛选特定的调查表记录。
在下方查询结果清单中，选择要执行重新调查的资料后，点击命令行上的键。
在打开的窗口中，设定 审核状态 (改版退回、退回)以及填入 重新调查说明 后，保存设定，调查表重新调查完成。

新增调查表

当系统设定不自动发布新版调查表，而又想让部分供应商回复最新版调查表时，可通过【新增调查表】方式建立最新版调查表，向供应商发出调查，操作步骤如下：

以下为选择[依供应商]新增的情况：当供应商无进版和定期更新调查表，则可新增调查表产出最新版调查表，向供应商发出调查。
1. 点击[新增调查表]，选择[依供应商]。
2. 下方会显示尚未产出最新版调查表并且已启用的供应商清单，选择要新增调查表的厂商后保存设定，最新版的调查表新增成功并发布调查。
以下为选择[依供应商与制造商]新增的情况：当供应商代理多个原厂(制造商)的产品且无进版和定期更新调查表，针对供应商代理的原厂产品可逐一产生最新版调查表，向供应商发出调查。
1. 点击[新增调查表]，选择[依供应商与制造商]。
2. 点击[新增调查表-依供应商与制造商]后，依据范本整理清单，导入后点击[新增调查表] (相同“供应商+制造商“已存在同一版本调查表时，默认不再重新生成) 。

若系统已有产出属该供应商最新版的调查表，则该供应商不会显示于列表中，您只需找出该笔调查表执行发布即可。

通知功能

责任矿产调查表的明细资料及状态，可以邮件形式，通知需要知悉料件绿色调查状态的相关人员，操作方式如下：

点击左侧功能菜单 [责任矿产] > [责任矿产调查表] 。
勾选一笔或多笔要发送通知的资料。
点击键。
系统会弹出通知邮件编辑窗口，字段说明下。
- 邮件主旨 - 系统默认文字，可依需求修改
- 收件人 - 预设空白，点击选择要收到通知的用户
- 抄送人 - 预设空白，输入要发送抄送人的mail
- 正文 - 系统默认文字，可依需求修改
- 附件 - 附件为料件明细资料，点击即可下载
确认邮件内容填写无误后点击键。
系统会显示「是否确认发送?」的提示对话框，点击。
系统会显示「Email 已发送」的提示，通知邮件发送成功。

所勾选的责任矿产调查表资料汇整在 Excel文件中，附件于Email。

责任矿产审核作业

审核调查表

审核供应商提交的责任矿产调查表，操作步骤如下：

点击左侧功能列 [责任矿产模组] > [责任矿产审核]。
在右侧查询页点击键，或是通过筛选特定的调查表记录。
于下方结果清单中，选择要审核的调查表后，点击命令行上的键。
点击[宣告书文件]、[声明调查表]右方的文件名下载文件来查看回复内容。

若供应商没有上传佐证文件，则只会显示回复的模板。
在审核窗口中，查看提交的资料后，点击要执行的动作完成调查表审核。
- 通过。
- 退回上一关。
- 退回送件者 - 退回给供应商。
- 审核历程 - 查看审核的历程记录。
- 审核附件 - 上传相关的审核附件。
- 上次审核附件 - 查看上次审核人员附件。
- 资料异动历程 - 查看异动时间、异动操作及本次异动摘要。
- 流程记录 - 查看流程相关资讯。

责任矿产审核

申报资料一致性比对

页面下方的[申报资料一致性比对]区块，会列出在MCD引用的成分表含有责任矿产，而调查表未申报的冶炼厂资料，可对这些资料进行以下操作：

可于左上方勾选不同状态的冶炼厂(可多选)来筛选要查看的责任矿产，冶炼厂状态分为合格、验证中、除名跟其它。
点击责任矿产左方的三角图示可展开冶炼厂资料，在[关联SDS(MCD)]字段的明细连结可打开关联MCD及成分表资料。

申报资料一致性比对

冶炼厂清单-依状态

页面下方的[冶炼厂清单-依状态]页签，会列出在责任矿产调查表中宣告的责任金属及冶炼厂清单，并可根据冶炼厂状态进行筛选：

申报资料一致性比对

责任矿产符合分析

导入BOM表

要进行责任矿产符合分析前，需先导入BOM表资料，系统会将所导入的资料与系统里的资料串联在一起，于[责任矿产符合分析]功能时才可以查询到父阶物料底下所涵盖的子阶物料资料，操作步骤如下：

点击左侧功能菜单 [控制台] > [资料导入] 。
点击下载[BOM表]模板格式，依循字段填写资料。
填写完成后，回到[资料导入]功能将BOM表档案上传，点击打开上传窗口。
点击选择要导入的档案，点击上传，待文件名显示于的右边，代表档案已上传完成。
点击将该档案导入GPM Light系统，导入完成后会跳出「成功」的提示对话框。
点击，即可于清单看见导入的BOM表资料记录。

符合分析-依产品

针对责任矿产采集资料的分析统计，从Product范围进行符合分析，如要掌握料件或组件在责任矿产的符合状态，可运用责任矿产符合分析依产品功能查询，操作步骤如下：

点击左侧功能列 [责任矿产模组] > [责任矿产符合分析] > [依产品]。
在右侧查询页点击键，或是通过筛选特定的料件记录。
在右下方查询结果清单中，选择要分析的资料，点击键，打开责任矿产符合分析依产品查看页面。
查看页面下方分为四个页签：[责任矿产调查统计]、[BOM_料件明细]、[申报资料异常查核]及[责任矿产报表输出]，各页签功能请参考下方说明。

责任矿产调查统计

展示供应商针对CMRT/EMRT模版(Declaration)问卷的问题回复，并基于特定的统计逻辑得出分析结果。

可于上方[调查状态]切换CMRT/EMRT模版进行查看，选择调查类型后点击键。
上方为BOM的基本信息、调查状态及声明统计。
于声明统计区点击 [生成汇总表]后点击右方的[Download]可产出CMRT/EMRT的汇总报表(Excel)。
下方为统计分析，将CMRT/EMRT模版(Declaration)问卷的问题回复以图表来呈现。

BOM_料件明细

以BOM角度分析NET供应商端采集的各阶责任矿产调查资料，以及相应的查询，导出管理资料。

可于上方针对[替代关系] 、[厂商状态] 、[含有责任金属] 、[含责任金属未宣告]条件进行筛选后，点击键。
查询结果会呈现在下方，可查看是否含有责任金属及是否已宣告，若显示含有，点击蓝字Y连结可查看含有的责任矿产及冶炼厂资料。
可点击表格上方的将查询结果汇出成档案。
若同一料件有发布给多家厂商调查，可于[报表输出对象]勾选要导出报表之厂商，点击，下次进入此页面将会记住此次勾选，并可于[责任矿产报表输出]导出指定供应商报表。

申报资料异常查核

基于选定的父阶料号，检核资料异常并列出明细，包括：未调查的资料、应取得而未取得的资料、冶炼厂状态异常的资料，并将结果导出至Excel 。

上方为BOM的基本信息，下方区块将依序说明。
未申报料件清单 - 基于父阶料下的子阶材料，当前未带着任何调查表或成分表的资料。
冶炼厂应申报而未申报清单 - 含有责任金属，而调查表或MCD的成分表未有冶炼厂申报资料。
异常冶炼厂清单 - 现在已申报的冶炼厂资料中,带有非合格状态的冶炼厂。
可点击上述每一个区块上方的将查询结果汇出成文件。

责任矿产报表输出

上方为BOM的基本信息，下方为报表输出条件选项。
选择[报表模板] (来源自[责任矿产组态设定]>[报表模板])
可点击![预览/编辑调查表](/Data/HelpForCenter/zh-CN/docs/assets/Preview_Edit Form.png)来查看调查表内容，或进行修改。
确认内容无误后，点击输出报表。
若有修改内容，请记得保存资料。

符合分析-依公司

从公司层级整体分析Net供应商端采集的责任矿产调查资料，如按照厂别、CMRT/EMRT版本等查询回复率、供应商回复状态、冲突金属占比以及按照地区或国家揭露冶炼厂分布情况。

可于上方[来源]下拉选择CMRT或EMRT种类进行查看。
以图表的方式呈现调查表、供应商、CMRT/EMRT版本、冲突金属占比及冶炼厂的状态合分布情形。
冲突金属占比区块可下拉选择要查看[成分表]或[调查表]的信息。
点击右上方的[责任矿产报表输出]会跳转到报表输出条件选项页面，依据需求选择后产出报表。
- 选择报表格及输出条件。
- 点击开启报表内容窗口，确认无误后点击输出报表。
- 若有修改内容，请记得保存资料。

报表输出

符合分析依公司

冶炼厂异动管理

可查询供应商所有宣告过的责任矿产冶炼厂状态，以及相关料件明细，当申报的冶炼厂状态不符合需求时，可将责任矿产调查表或成分表执行[重新调查] ，操作步骤如下：

点击左侧功能菜单 [责任矿产模组] > [冶炼厂异动管理]。
可于上方查询字段设置条件筛选特定的资料，查询结果会呈现在下方，可查看要了解的资料。
若要执行重新调查，勾选一笔或多笔要重新调查的调查表或料件资料，点击命令行上的，系统会跳出「重新调查成功」的提示对话框。
重新调查调查后的成分表及调查表的状态会变更如下：
- 责任矿产调查表-退回或改版退回至Net平台端。
- 成分表-以成分表更新发布至平台。

冶炼厂管理异动

责任矿产模组报表

Light系统设置责任矿产模组专属报表，可实时输出和设定定期于mail收取报表资料，操作步骤如下：

输出报表

点击左侧功能菜单 [查询与报表] > [报表]。
于[报表格式]下拉选择要输出的报表，责任矿产模组报表有以下四种：
- 冲突矿产清单 - 可依据料号、厂商代码、冲突金属或冶炼厂名称来输出详细的冶炼厂资料明细。
- 审核历程报表_责任矿产调查表 -输出系统厂厂责任矿产调查表的审核历程，包括调查状态、审核状态、执行动作、人员与时间等相关信息。
- 责任矿产冶炼厂列表 - 揭露系统厂在供应炼或产品中所使用的责任矿产冶炼厂和精炼厂清单。
- 责任矿产申报明细表 - 依据指定的查询条件, 依数据来源列出GPM系统中"责任矿产调查表" 有关的申报明细资料。
于页面显示的字段设定条件选项，完成后点击。
输出成功后会显示于画面上方的[Message]，点击进行下载。